Primeros pasos en el mundo compliance officer

Hola!

Esta semana vamos a hablar de los primeros pasos que hemos de dar a la hora de meternos en el mundo del compliance officer.
Una vez que sabemos qué es y cuáles son sus funciones debemos dar los primeros pasos y aquí os diré tres que creo más importantes.

1.Daros de alta en una asociación

Empezamos fuerte ya que para mi, este es el paso más importante que hay que dar. La explicación parece lógica, nadie mejor para orientaros en este mundo que los propios expertos en el sector.
Las asociaciones os pueden aconsejar e incluso en un momento dado llegar a proporcionaros un trabajo ya que muchas empresas, en busca de un responsable en cumplimiento, acuden a estas asociaciones en busca de profesionales cualificados.
Otro motivo es que las asociaciones están continua formación de sus asociados con cursos y conferencias que os pueden ser muy útiles a la hora de actualizar vuestros conocimientos por cambios legislativos o por formación en general.
Yo me he dado de alta en la asociación murciana de compliance, si sois de Murcia os animo a que os deis de alta, si no, hay muchas asociaciones en distintos puntos del país.

2. Estudiar mucho

Un CO tiene que tener unos conocimientos amplios en cuanto a las funciones que se le han asignado y cómo resolver los distintos problemas que surjan de esas funciones, debe tener claro desde políticas anticorrupción hasta protección de la propiedad intelectual.
Para ello es importante disponer de un manual y estar atento a posibles cambios legislativos en las materias que nos atañen.
Yo personalmente me he decantado por el libro «Compliance: Cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa» de Carlos Alberto Sáiz Peña, editorial Aranzadi. De hecho me crearé mi propio temario que iré compartiendo con vosotros, y este libro va a ser una fuente importante a la hora de hacer dicho temario.

3. Asistir a conferencias, mesas redondas, etc.

En el primer post os hablé de cómo una mesa redonda organizada por el COIE de la Universidad de Murcia me convenció para intentar ser CO, pero no solo es eso, estos foros son un lugar idóneo para compartir conocimientos con otros compañeros o futuros compañeros de profesión y también un lugar donde aprender de conferenciantes con mucha experiencia que compartir.
En mi caso tuve el placer de disfrutar de los siguientes conferenciantes:

• Natalia Cano.
  Presidenta de la Asociación Murciana de Compliance.
• José Ramón Sáez Nicolás.
  Economista y Compliance Officer de la empresa Complianza.
• Antonio Puerta Rós.
  Compliance Officer Socio en ASCOM (Asociación Española de Compliance).
• Javier López Sánchez.
  Socio de la empresa Andamur.

También os dejo el vídeo de esta mesa redonda que os resultará muy interesante, al hacer click en la imagen de abajo.
PD: yo soy el más preguntón de todos jeje.

¿Qué es y qué hace un compliance officer?

En este post os voy a explicar cómo aparece, qué es y las funciones del compliance officer descrito para principiantes que quieren saber, en general, en qué consiste esta figura.

¿Cómo aparece?

La figura del compliance officer surge a partir de la modificación del código penal en su art. 31 bis por la L.O. 1/2015 de 30 de marzo. Concretamente en el nº2, condición 2ª, que dice: «La supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado tiene que ser confiada a un órgano de la persona jurídica, con poderes autónomos de iniciativa y control» (compliance officer).
También podéis encontrar más referencias a esta figura en la condición cuarta de su nº2 y el nº5, requisito 4.

¿Qué es?

El CO es una nueva profesión que viene de la necesidad de supervisar, vigilar y controlar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo, debido a que la normativa entorno a los negocios y la empresa se ha hecho más compleja en los últimos tiempos.
Dado que la ignorancia de la ley no exime de su cumplimiento (6.1 código civil), ningún administrador de una empresa quiere arriesgarse a incumplir una norma por el desconocimiento de ella o por la acción de un empleado. Ahí llega la necesidad de contratar a un experto que se encargue de desarrollar un programa de prevención y que vele por su cumplimiento.

¿Qué funciones tiene?

Vamos a destacar 5 funciones principales que tiene el CO:

1. Supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo.
   Probablemente la función más importante sea verificar que el mapa de riesgos en base al que se ha diseñado el modelo tenga una adecuada valoración de los mismos, por ello siempre será mejor que sea el propio CO quien haya diseñado el mapa.
2. Vigilancia y control del personal sometido al CO.
   Por personal se entiende tanto la plantilla como colaboradores externos. Los representantes legales o autorizados para tomar decisiones en nombre de la empresa deben estar sometidos al control del Co y al programa de prevención, más en el sentido de asesoramiento y recomendación, ya que se entiende que estarán más tranquilos a la hora de tomar decisiones contando con el visto bueno del CO y su programa de prevención.
3. Información y formación sobre el modelo de prevención.
   El CO deberá redactar un manual que deberá conocer el personal de la empresa en el ámbito al que este le afecte directamente (cada departamento) excepto las partes genéricas que pudieses darse. De igual manera el CO deberá formar al personal en el cumplimiento normativo periódicamente.
4. Revisión y modificación del modelo de prevención.
   Tanto por deficiencias del programa como por alguna modificación legislativa, el CO deberá actualizar el modelo de prevención para adecuarse a esos nuevos cambios o defectos.
5. Gestión del canal de denunciar e investigaciones internas.
   Tanto del personal como del exterior, el CO debe gestionar las denuncias ya que son otra forma de detectar anomalías en el cumplimiento del programa que nos permite modificarlo y hacerlo más eficiente.

 

 

Comenzamos!

 

Buenos días!

Me presento, soy Mario Hernández, estudiante de último curso del Grado de ADE en la Universidad de Murcia con un futuro incierto hasta que me encontré con un cartel del centro de orientación de la universidad.
Hasta ahora me había planteado varias opciones en cuanto a salida profesional al terminar la carrera, pero en realidad ninguna en la que realmente viese un futuro cierto e ilusionante.

Desde ahora narraré los pasos que voy a dar para llegar a mi objetivo de ser compliance officer para, quién sabe, poder ayudar a jóvenes en mi misma situación, sin una salida clara de futuro y con muchas dudas de qué es y cómo se consigue esto de ser director de cumplimiento normativo.

Por lo pronto os dejo el cartel de la mesa redonda a la que asistí y que me convenció de intentar seguir este camino, en la próxima entrada mis impresiones sobre esta mesa redonda y probablemente el vídeo para que podáis disfrutar de ella.

Primera semana, vamos!